本文摘自2017年8月AusIMM公报，由昆士兰大学矿业社会责任中心兼职教授Bruce Harvey MAusIMM撰写。原始连结(在这里）
对矿业公司来说，了解“社会绩效”及其如何影响业务至关重要
采掘业在发达经济体中大多不受欢迎。无论澳大利亚矿业专业人士多么难以接受，我们的行业不太可能在本土受到欢迎——我们所能期待的最好结果就是安静地接受。就这一点而言，我们在几十年来一直移居的大多数离岸边境地区也不受欢迎。虽然我们作为发展的推动者可能受到欢迎，但我们在很大程度上被视为外地人。
我们直观地知道，我们可能会疏远当地人民，并因社区冲突而面临项目延迟或暂停的高风险，而且我们越来越多地对此进行了量化验证。Davis和Franks(2014)提供了过去十年全球50个采掘项目的样本，其中20% - 30%的项目由于这样或那样的社会冲突而被推迟、暂停或缩减。ICMM发布了类似的统计数据(2012年)，两项研究都细化了分析，以确定近端和潜在原因。
许多采掘业的捍卫者试图将这种情况归咎于世界，说“问题就在那里”和“我们只是没有传达我们的信息”之类的话。虽然这其中有些可能是真的——采掘业确实是无理要求、既得利益、资源民族主义、寻租和意识形态驱动的反发展游说者的目标——但困难的主要原因是我们的行业本身缺乏社会能力。
除了一些例外，作为一个行业，我们缺乏分析和理解社会经济和社会政治环境的专业能力。无论我们多少次调整我们的“利益相关者地图”，我们都不会通过倡导来寻求知名度，从而找到获得发展同意的途径。我们不应该再试图变得受欢迎，而应该简单地接受这样一个事实:我们是一个需要容忍的尴尬邻居。接受的方法是对我们的近邻表现出一贯的尊重和行为，以赢得他们的信任(这与受人喜欢不同)。在行业速记中，这通常被称为“获得社会许可证”，而必要的治理框架越来越被称为“社会绩效”。
为了实现系统的“社会许可证”改进，必须对构成社会绩效的要素进行全面的理解。这种业务驱动的方法可以在安全、运营和财务管理等其他工作领域模仿行业对自身的卓越表现要求。当前缺乏理解的主要表现是经常将外部事务与社会绩效混为一谈。
社会绩效与对外事务
有一种错误的观点认为，社会绩效和外部事务(也称为公共事务或公司事务)是同一件事，可以相互替代，对此进行检验是恰当的。他们不能。
简而言之，社会绩效涉及涉及直接和局部社会互动的资产层面的行为和活动;对外事务是一项通过向更广泛的受众展示公司政策、承诺和成就来传递价值的公司职能。它补充了社会绩效，就像它补充了安全、环境和财务绩效一样。
社会表现领域
在21世纪，获得项目许可、维持社会稳定和公众认可需要彻底的思维调整，这与过去20年发生在职业健康安全领域的调整没有什么不同。这种新思维就是社会表现的领域。
重新调整是必要的，因为在过去30年里，社会对采掘企业的期望发生了巨大变化。历史上，“社区关系”被认为是一种附加功能，对矿石发现、开采和加工的实际业务是边缘的。在获得政府的合法许可后，采掘业通常以封闭系统的方式运作，由该公司管理的专门建造的矿业小镇就是一个缩影，它是其生产系统的重要组成部分。
在21世纪，虽然政府政权仍然颁发合法许可证，并保持对税收和特许权使用费流的控制，但地方社区团体在日常事务中越来越多地控制自己的命运。这意味着，企业不能仅仅依靠主权法律权利，还必须获得“社会经营许可证”;从本质上讲，这是一种无形的社会契约，它源于开发商与社区和利益相关者合作的能力，并向他们证明，开发和开发自然资源符合每个人的最大利益。这样，政府就会更乐意支持提议，并向开发商发放许可证。
当被问及什么对他们来说最重要时，生活在经济前沿地区(即新的采掘项目往往所在的地区)的人们通常会回答他们自己的“经济和生计的确定性”、“对我们生活方式的尊重”和“环境安全”。在此基础上，采掘企业最好采用有助于地方治理和地方经济发展的战略，并表现出对当地文化和当地环境价值的尊重。
有效的“社会许可”战略需要从根本上决定一个矿山的预期寿命是短还是长，以及它是在人口稠密的地区还是无人居住的地区。如果一个矿山的预期寿命很短(少于15年)，从第一天开始的战略就应针对关闭规划。在这种情况下，企业必须尽其所能为当地经济做出贡献，以换取支持，但要认识到时间是一个限制性因素。这意味着最大限度地减少矿山对当地社区和环境的影响;减少实际的“足迹”，最大限度地降低发展预期，预留补救债券，并规划后续有益的土地使用。
长寿命资产(预计寿命超过15年)，尤其是那些附近有很多人居住的资产，需要完全不同的思维。长期的业务确定性需要操作安全性。这取决于长期的社会合法性和政治接受度;而这又依赖于长期的社会稳定。在许多“发展中”国家，快速但分布不均的经济增长阻碍了这一趋势;传统产业(尤其是农业)的颠覆;随着儿童死亡率的降低，预期寿命的延长，人口的高速增长使许多新移民进入该地区。这些新来者往往不受欢迎，因为他们加重了现有资源和社会服务的负担。失业的年轻人数量迅速增长，其中许多人是“外地人”，这是社会动荡的一个因素，是导致商业崩溃的第一步。代际过渡可能是一个特别困难的时期。 In these circumstances, fostering stable social norms, growing broad-based livelihoods and evolving civic governance to match new circumstances is vital. This is not currently a big issue in most of Australia, but is frequently an overwhelming issue elsewhere.
为了了解这一点以及当地发展的可能轨迹以及如何在其中工作，采掘业人员需要参加适当组成的当地入门课程，类似于行为安全培训。这是社会表现的第一个支柱。培训课程应迫使员工倾听、反思和讨论不良行为的后果，并应适用于所有员工，而不仅仅是外派人员和专业人员。国家工作人员和其他工作人员一样需要指导，特别是如果他们来自城市背景，采掘业的许多年轻专业人员都来自城市。也许最重要的是，当地入门课程的课程应该主要由当地人决定，而不是外地人。
社会表现的下一个支柱是按照职能部门来处理的。例如，人力资源部门需要协调一致地注意雇用通常从未在工业环境中工作过的当地人，并将他们与提高“就业能力”的当地教育方案联系起来。采购需要在不断升级的轨道上为当地服务和供应提供支撑，并将其与扩大间接和诱导经济联系起来。
安全部门需要建立现场访问和排除协议，承认当地人和地方当局可以充当耳目，并承认他们作为公民秩序保管人的地位。毕竟，他们和采掘业一样，对防止他们中间边缘化人群的非法和反社会行为感兴趣。同样，环境部门应承认和让当地居民参与了解和管理环境资源，例如缓解、干预和监测，承认他们是当地景观的监护人。土地归还、地雷寿命规划和关闭后符合当地观点的土地使用需要成为这一思想的中心。
财务和会计部门可以有效地协助地方治理和民政管理，例如帮助地方政府(但不能取代它)，协助地方财政管理，提供审计建议，指导当地实习生，并协助向中央政府提交材料。基础设施和资产管理人员可以设计和管理公司资产和辅助基础设施，以提供最大限度的公民访问(酌情)，并在必要时予以承认和适当支付。
维修和操作人员应以学员的身份指导本地年轻人，并培养他们成为未来有价值的工匠和员工。职业健康和安全专业人员可以识别并加强员工将习得的安全行为带回家的自然倾向，例如系安全带、自我管理药物和酒精，以及采取措施减少伤害和疾病。
管理层应有意识地认识到，确保社会，特别是地方对其业务的支持是总经理的基本作用，并投入大量时间从事与风险和机会相称的社会绩效工作。哈维(2013)和肯普和欧文(2016)对此进行了详细讨论。
社会表现的第三个支柱是专家的工作。根据具体情况，这项工作包括:社会经济情景分析和情景规划;负责社会影响和风险评估、社区联络、监测、报告和沟通;地方层面协议和企业社会责任的交付和治理;文化遗产保护与管理;管理地方关切、问题、不满和成就;损害赔偿、重新安置和经济上的流离失所;人权尽职调查;应对移徙、涌入和当地人口增长的挑战;与土著和与陆地相连的人民接触; addressing local ‘resource curse’ issues, such as inflation and economic leakage; being responsive to community gender considerations, minorities and marginalised people; dealing with community health issues, including the control of transmittable diseases; and working to improve local civic and fiscal governance where government is weak, corrupt or absent.
对这些高度专业化领域的讨论都可以写成一本教科书。越来越重要的是，它们是确保赤道银行和其他融资的绩效要求(国际金融公司，2012年)。
对外事务领域
对外事务与社会表现有着不同的目的。它的首要目的是向利益相关者传达企业希望他们知道的事情。当这种沟通做得好时，它被分为信息、态度和行为三个维度。为了有效地传递信息，需要为目标受众量身定制，同时保留关键内容。例如，直接受影响的社区团体通常更喜欢传统的交流方式:面对面地与具有技术或管理权威的基于资产的人员交流。社交媒体的用户更喜欢以图像和声音片段的形式进行交流。
国家和地区层面的政府接口管理是一项重要的对外事务职能(地方政府接口应由了解当地情况和规范的资产基础人员负责)。政府界面需要考虑成功治理和权威的要素，福山(2011)将其描述为“负责任的政府”、“职能政府”和“法律的规则和确定性”。参与的重点领域包括寻求积极影响立法审查和改革，寻求优化税收和其他“租金”，以及通过官僚程序引导许可证和许可证及时获得批准。
管理投资者关系是一项对市场敏感的外部事务工作，我对此知之甚少，只知道任何不对称的信息发布都可能让高管和董事会成员陷入严重的麻烦。同样，媒体管理是一种黑艺术，而不仅仅是简单地准备新闻稿。在社交媒体出现之前，每天有超过100万篇媒体报道可能会出现在世界各地数千家报纸的头版。现在，社交媒体带来了一个指数级的新挑战。在媒体噪音的漩涡中确保正面商业报道获得头版关注，这需要真正的技巧，淹没任何负面报道也是如此。
与外地非政府组织和国际机构接触是跟上国际议程和不断变化的审查的重要要求，无论这些议程对实际商业环境是否重要。参与采掘业代表机构是硬币的另一面。采掘业受到最低公分母现象的影响;虽然个别企业寻求积极的差异化，但糟糕的行业规范可能会拖累所有企业，没有企业愿意被关联抹黑。同样，与其他采掘企业和工业部门合作也很重要，特别是在安全、社会和环境绩效改善方面。与其他业务协调并向其他部门学习可能非常有效;但是，必须非常小心地避免反竞争行为。
在主权风险较高的情况下，与其他国家的接触和参与是重要的，包括与他们的软实力和直接援助项目的协同作用。在主权风险(与社会风险不同)极端的国家，采掘业需要能够影响由负责任的主权国家组成的国际网络，使其“向前一步”。
国家级和省级捐赠项目，包括正式的信托、基金和基金会，是一种外部事务功能(尽管地方社会绩效至关重要，但向省级和国家级利益相关者表明忠诚也很重要)。这是一项特别难以管理和保持每个人诚实的活动;因此，法律监督与外部事务同等重要。
收集和报告公司在跨领域主题和国际议程(如人权、生物多样性和气候变化)上的立场是另一项重要的对外事务职能，特别是为了促进公司的成就，并继续参与国际辩论和对话。这项工作的一个重要子集是完善调查工具，如道琼斯可持续发展指数，以确保更高的排名。
外部事务与法律职能部门密切合作，在必要时管理对各种利益相关者构成法律主义威胁的准法律函件，目的是在进入完全法律关系之前测试任何无理取闹的意图和法律救济的潜在边界。
品牌推广是许多外部事务部门的一个重点，尽管我个人不确定为什么“纯粹的”采掘企业会在这方面投入这么多精力。他们不是在客户敏感的市场销售，那么这种营销的目标到底是谁呢?供应方的利益相关者大多不接受品牌的说服，声誉的负面影响比正面影响持续得多，所以在我看来，“保持干净的鼻子和低着头”是唯一明智的品牌战略。对于下游综合企业来说，品牌推广是有意义的。
正如Harvey(2017)所详细概述的那样，从事对外事务工作所需的专业技能与社会表现一样多样和苛刻，但需要非常不同的技能组合。
结论
上述所有活动，无疑还有更多，都是在21世纪采掘环境下取得成功的必要条件。可以理解的是，对社会许可证采取“麦迪逊大道”方法的诱惑很大，这可能对短命资产有效，因为代际社会稳定并不重要。然而，对于长寿命资产来说，这是适得其反的，因为它不利于建立信任。证明这一点的证据是，拥有高超参与和宣传技能的游说者和政治家，在每年公布的可信度调查中呈下降趋势。
采掘业进行的许多交流都带有绝对主义的语气，几乎肯定会激怒聪明的评论员。它似乎是针对全球受众的，对获得地方甚至往往是全国的支持没有任何好处;最终的效果是激起全球评论员的反应和当地民众的不满。此外，即使是“夸大其词”，结果也常常很糟糕;社会的不满和不稳定不是靠劝说就能平息的，如果有人试图走政治捷径，就有可能升级为愤怒。
维护社会稳定和获得广泛的社会许可是维护采掘资产的重要能力。采掘业的社会参与已经从20世纪的“封闭”视角演变为21世纪初的家长式方式，包括企业福利、捐赠、倡导和依赖。在20世纪，围栏外的一切都是通过政府进行经纪。工业再次处在一个进化的节点;它需要转向一种社会绩效方法，调整管理观点，从孤立的思维和风险模型转变为利用竞争优势，在当地为采掘业务创造财富、社会稳定和政治支持。由此可以通过对外事务工作得到更广泛的支持。同样，社会绩效在资产谷之外也不适用，试图在当地应用外部事务方法也不能取代社会绩效。
AusIMM促进采掘业的专业发展和能力。该研究所可以通过帮助调整专业认知来推进这一目标，以明确社会绩效和外部事务专家的互补但独特的技能
参考文献
戴维斯·R和弗兰克斯·D, 2014。采掘业公司与社区冲突的成本，企业社会责任倡议报告第66号，(哈佛肯尼迪学院:剑桥，马萨诸塞州)。
福山，2011。政治秩序的起源，(简介图书有限公司:伦敦)。
哈维·B, 2013。社会发展不会为采掘业发放社会经营许可证，采掘业与社会，1(1)， 2013, 7-11。
哈维·B, 2017。方法论陷阱:对Kemp和Owen的回答。采掘业与社会，4(1) 2017, 1 - 5。
ICMM, 2015年。公司-社区冲突研究，[在线]。可从:https://www.icmm.com/website/publications/pdfs/8515.pdf。
国际金融公司,2012年版。环境和社会可持续发展绩效标准[在线]。可从:https://www.ifc.org/wps/wcm/connect/c8f524004a73daeca09afdf99889
5 a12 / IFC_Performance_Standards.pdf吗?MOD = AJPE RES。
王晓明，王晓明，2016。关于触手可及的极限。哈维，E采掘业和社会，3(4)， 2016, 958-960。
专题图片:Edward Haylan/Shutterstock.com。
